證券金融公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見進行辦理。對證券發行人的權利，指的是請求召開證券持有人會議，參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因為持有證券而產生的權利。這是投資者進行融資融券交易的時候要注意的一點。
證券登記結算機構受到證券發行人的委托以證券或者是現金形式來分配投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者是轉融通擔保資金賬戶內，并相應去變更證券公司轉融通擔保證券的明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據。
證券金融公司根據此辦法規定融入證券之后，歸還證券之前，或者證券公司向證券金融公司融入證券以后、還證券之前，證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或無償派發證券、發行證券持有人擁有優先認購權的證券的，證券公司或證券金融公司要按照約定向融出方支付和所融入證券可得利益一樣的證券或資金。
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