1.客戶信用風險
客戶信用風險指的主要就是因為客戶違約而不能夠對到期債務進行償還從而導致的證券公司損失的可能性。
2.市場風險
市場風險是指證券交易所融資融券交易沒有辦法正常進行、危及到市場安全，或者是證券公司客戶擔保品貶值并且其維持擔保比例不足，證券公司沒有辦法通過強制平倉的實施來收回融券資金，從而導致損失的可能性。出現這種情況的主要原因是因未不可預見和不可控制的因素而導致市場出現波動，交易產生異常。市場風險是最難把控的一種風險。
3.業務規模及集中度風險
業務規模及集中度風險主要是指證券公司資產流動性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性。這種情況是由于證券公司融資融券規模失控，對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成的。
4.業務管理風險
業務管理風險主要是指證券公司出現業務經營損失的可能性。這種可能性的出現是證券公司融資融券業務經營中制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等多方原因而導致的。
5.信息技術風險
信息技術風險主要是指承擔客戶資產損失的賠償責任或沒有辦法收回到期債權的可能性。這種情況的出現主要是由交易中斷、監控失效而導致的，交易中斷、監控失效則主要是由于證券公司融資融券交易信606F系統故障而導致的。
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