一、業務規模和集中度風險的控制
1.證券公司必須依照自有資金和證券的實際情況，在凈資本總額和比例符合監管要求，并且保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下來確定融資融券業務總規模。融資融券業務的總規模如果確定了就不能隨便擴大，且必須以技術手段對其進行實時監控。
2.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券都要由公司總部統一控制和辦理，嚴格禁止分支機構自行對外辦理相關業務。
3.業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內：對單一客戶融資融券的業務規模不能夠超過凈資本的5%;接受單只擔保股票的市值不能夠超出該只股票總市值的20%。
二、業務管理風險的控制
制定完善的系統的內部控制制度;對重要的業務環節進行雙人雙崗的復核及審批，并且強制留痕;公司總部必須對業務經營情況、主要風險指標以及每個客戶的賬戶動態等進行實時的監控，并對相應的處置措施進行明確。一經發現問題就要按相關的規定及時進行處置;公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作要進行定期或者不定期的檢查或稽核。
三、信息技術風險的控制
1.建立完善的系統
建立起完善的融資融券業務信息技術系統，包括日常業務運行系統、容錯備份系統和災難備份系統等，并且需要制定完善的備份方案和應急處理預案。
2.制定制度
制定并需要嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度，加強日常的系統維護，確保系統能夠正常運行。
3.時不時演習
對備份方案和應急預案進行演練，是需要對融資融券業務管理部門和營業部定期或不定期的進行組織的，其目的是為了確保相關部門和人員熟悉相關的內容，并且能夠熟練的進行應急操作。
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