(一)高新技術資格的審批
掛牌新三板的企業向北京市政府申請。取得高新技術企業資格。企業通過對照《高新技術企業認定竹理辦法》中的規定進行自我評價和改進，認為符合認定條件的，企業可向認定機構提出認定中請。市科委、市財政局、市國稅局、市地稅局4部門組成北京市高新技術企業認定小組作為高新技術企業資格的認定機構。該認定小組建立高新技術企業認定評審專家庫。依據企業的申請材料，抽取專家庫內專家對申報企業進行審查，提出認定意見。經認定的高新技術企業在“高新技術企業認定管理工作網”上公示15個工作日，沒有異議的，報送領導小組辦公室備案，并在“高新技術企業認定管理工作網”上公告認定結果，同時向企業頒發統一印制的“高新技術企業證書”。
(二)新三板掛牌試.點資格的確認
公司要進行股份掛牌報價轉讓，須向北京市人民政府申請股份報價轉讓試點企業的資格。中關村管委會作為北京市人民政府的派出機構具體負責受理試點企業資格申請。根據北京市《中關村科技園區非上市股份有限公司申請股份報價轉讓試點資格確認辦法》的規定，公司申請時要提交如下文件：公司設立批準文件、公司股份進人代辦股份轉讓系統報價轉讓的申請、公司股東大會同意申請股份報價轉讓的決議;企業法人營業執照(副本)及公司章程、經律師事務所確認的合法有效的股東名冊、高新技術企業認定文件。同意申請的，中關村管委會將在5個工作日內出具試點資格確認函。
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